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专题：央行证监会等四部门发声！事关股票、债券、存贷款、美联储降息影响
□ 资本市场基础制度和监管底层逻辑得到全方位重构
□ 资本市场含“科”量进一步提升，目前A股科技板块市值占比超过1/4
□ 这五年，上市公司通过分红、回购派发“红包”合计达到10.6万亿元，比“十三五”增长超过八成
□ 截至今年8月底，各类中长期资金合计持有A股流通市值约21.4万亿元
◎记者 汤立斌
中国证监会主席吴清9月22日在国新办“高质量完成‘十四五’规划”系列主题新闻发布会上介绍了“十四五”时期资本市场的发展成就，并部署下一阶段资本市场重点改革工作。
吴清表示，“十四五”期间，资本市场推出了一批牵引性强、含金量高的标志性改革开放举措，并始终坚持稳中求进，筑牢监管防线，严守风险底线。下一步，证监会将以深化投融资综合改革为牵引，不断提升基础制度、市场功能、监管执法等各方面的适应性、包容性，让优质企业和各类资金更好迸发活力、实现价值。
资本市场健康稳定发展态势持续形成、不断巩固
“对资本市场来说，过去五年是极不寻常的五年。”吴清表示，证监会与各方面一体推进防风险、强监管、促高质量发展，推动市场健康稳定发展的态势持续形成并不断巩固。
“四梁八柱”的法规制度体系建构成型。以新证券法实施为契机，对相关法规制度进行系统“立改废释”，期货和衍生品法、私募基金监管条例等一些历经“十年磨一剑”的法规发布实施。去年，国务院出台了《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（即“新‘国九条’”），证监会又会同相关方面相继出台了60余项配套规则，基础制度和监管底层逻辑得到全方位重构，为资本市场稳定发展打下制度基础。
多层次、广覆盖的市场体系更加完备。纵深推进科创板、创业板改革，设立并高质量推进北交所建设，持续深化新三板改革，稳步发展结构合理、功能互补的多层次股权市场。今年8月，A股市场总市值首次突破100万亿元。交易所债券市场产品日趋丰富，公募REITs、科创债、资产证券化等创新品种加快发展。全市场期货期权品种达到157个，广泛覆盖国民经济主要产业领域，同时还设立广期所，更好促进绿色发展。
投资和融资相协调的市场功能不断健全。近五年，交易所市场股债融资合计达到57.5万亿元，直接融资比重稳中有升，较“十三五”末提升2.8个百分点，达到31.6%。资本市场服务科技创新跑出“加速度”，资本市场含“科”量进一步提升。近年来，新上市企业中九成以上都是科技企业或者科技含量比较高的企业。目前A股科技板块市值占比超过1/4，已明显高于银行、非银金融、房地产行业市值合计占比。市值前50名公司中科技企业从“十三五”末的18家提升至当前的24家。
同时，上市公司主动回报投资者的意识明显增强，这五年，上市公司通过分红、回购派发“红包”合计达到10.6万亿元，比“十三五”增长超过八成。
此外，协同发力的稳市机制逐步完善，公平公正的市场环境进一步形成。“十四五”期间，上证综指年化波动率15.9%，较“十三五”下降2.8个百分点；证监会对财务造假、操纵市场、内幕交易等案件作出行政处罚2214份，罚没414亿元，较“十三五”分别增长58%和30%。
一批牵引性强、含金量高的标志性改革开放举措相继落地
吴清介绍，五年来，证监会坚持市场化法治化国际化的改革方向，系统谋划、统筹联动，推出了一批牵引性强、含金量高的标志性改革开放举措。
具体包括：制定实施公募基金高质量发展行动方案，建立完善以投资收益为核心的考核评价体系，三阶段降费改革全面落地；出台推动中长期资金入市的指导意见及实施方案；聚焦服务新质生产力发展，接续推出“科创十六条”、“科创板八条”、“并购六条”、科创板“1+6”政策措施等；两次修订信息披露管理办法，系统完善上市公司治理准则，推进独立董事制度改革；全面取消行业机构外资持股比例限制，完善合格境外投资者制度，优化沪深港通、沪伦通、基金互认等互联互通机制，建立完善境外上市备案制度等。
数据显示，截至今年8月底，各类中长期资金合计持有A股流通市值约21.4万亿元，较“十三五”末增长32%。“并购六条”发布以来，已披露230单重大资产重组。“十四五”时期共207家公司平稳退市。“十四五”期间，新增核准13家外资控股证券基金期货机构来华展业兴业，外资持有A股市值3.4万亿元，269家企业境外上市。
与此同时，过去五年，证监会统筹发展和安全，筑牢监管防线，严守风险底线。
交易所市场债券违约率保持在1%左右的较低水平；私募基金风险整治扎实推进，约7000家僵尸机构完成出清；恒大地产及其审计机构分别被开具41.75亿元、3.25亿元的史上最大罚单，越博动力案第三方配合造假同步追责；五年来共向公安机关移送案件和线索超700件，一批责任人被依法严肃追究刑事责任；特别代表人诉讼首单康美药业案赔偿投资者约24.6亿元，紫晶存储案、泽达易盛案分别赔付投资者10.9亿元和2.8亿元……
进一步提升资本市场适应性、包容性
吴清表示，下一步，证监会将以深化投融资综合改革为牵引，不断提升基础制度、市场功能、监管执法等各方面的适应性、包容性，促进资源更加高效配置，让优质企业和各类资金更好迸发活力、实现价值。主要包括以下几个方面：
一是增强多层次市场体系的适配性，以科创板、创业板“两创板”改革为抓手，推进发行上市、并购重组等制度改革，更大力度支持创新，更好支持不同行业、不同类型、不同阶段的优质企业通过资本市场茁壮成长。
二是更好发挥中长期资金“压舱石”“稳定器”作用，持续强化长周期考核，不断提高跨境投融资便利度，吸引更多源头活水，努力让更多全球资本投资中国、共享成长。
三是持续提升上市公司质量和投资价值，支持上市公司深耕主业、做精专业，强化董事、高管、控股股东等“关键少数”责任，提升信息披露质量，持续涵养尊重投资者、回报投资者的股权文化。
四是提高监管的精准性、有效性，落实主责主业，依法从严监管，突出打大、打恶、打重点，把该管的管好，同时坚持严而有度、严而有效，进一步完善市场监管和风险防范机制，塑造既“放得活”又“管得住”的资本市场秩序。
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